Огляд законодавства

• МОНІТОРИНГ ЗАКОНОДАВСТВА: Проект Закону про інститути спільного інвестування; Березень 12, 2012
• МОНІТОРИНГ ЗАКОНОДАВСТВА: Закон щодо національних комісій – Статус регуляторів фондового та фінансових ринків; Серпень 4, 2011
• МОНІТОРИНГ ЗАКОНОДАВСТВА: Зміни до законодавства про цінні папери; Червень 2, 2011
• МОНІТОРИНГ ЗАКОНОДАВСТВА: Дивіденди; Березень 11, 2011
• МОНІТОРИНГ ЗАКОНОДАВСТВА: Дивіденди; Січень 12, 2011
• МОНІТОРИНГ ЗАКОНОДАВСТВА: Обов'язкові дивіденди; Грудень 8, 2010

ПОДІЇ

• Лютий 22-24, 2012; Київ. Навчальний семінар «Запобігання, виявлення, розслідування та застосування санкцій за інсайдерську торгівлю та маніпулювання цінами на фондовому ринку: найкраща міжнародна практика та український досвід»
  (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, FINREP)
  • ПРОГРАМА
  • Навчальний семінар з питань запобігання, розслідування та застосування санкцій за інсайдерську торгівлю та маніпулювання на фондовому ринку України; Презентації Роберта Д. Страхоти, Старшого радника з питань ринків капіталу, FINREP
  • Робота над справами про інсайдерську торгівлю; Джеймс T. Коффман, Консультант; колишній заступник директора департаменту правозастосування Комісії з цінних паперів та бірж США (US SEC)
  • Гіпотетичний випадок інсайдерської торгівлі; Джеймс T. Коффман, Консультант; колишній заступник директора департаменту правозастосування Комісії з цінних паперів та бірж США (US SEC)
  • Матеріали семінару

Законодавство

• Міжнародні стандарти

1. Принципи корпоративного управління ОЕСР; 2004

2. Завдання та принципи регулювання ринку цінних паперів, Міжнародна організація комісій з цінних паперів (IOSCO); Лютий 2002

3. Завдання та принципи регулювання ринку цінних паперів, Міжнародна організація комісій з цінних паперів (IOSCO); Червень 2010

4. Регулювання приєднання компаній в юрисдикціях деяких членів комітету з ринків, що розвиваються, Комітет з ринків, що розвиваються, Міжнародної організації комісій з цінних паперів (IOSCO); Січень 2006

• Базове законодавство
  • Верховна Рада України

  5. Закон України “Про цінні папери та фондовий ринок” від 23 лютого 2006 року

  6. Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30 жовтня 1996 року

  7. Закон України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” від 12 липня 2001 року

  8. Закон України “Про акціонерні товариства” від 17 вересня 2008 року

  9. Закон України “Про господарські товариства” від 19 вересня 1991 року

  10. Закон України “Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» від 10 грудня 1997 року

  11. Закон України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)” від 15 березня 2001 року

  12. Концепція функціонування та розвитку фондового ринку України, затверджена постановою Верховної Ради України від 22.09.1995 №342/95-ВР

  • Президент України

  13. Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затверджене Указом Президента України від 23.11.2011 №1063/2011

  14. Указ Президента України від 21.03.2002 №280/2002 “Про заходи щодо розвитку корпоративного управління в акціонерних товариствах”

  15. Указ Президента України від 24.11.2005 №1648/2005 “Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 29 червня 2005 року "Про заходи щодо поліпшення інвестиційного клімату в Україні" та від 28 жовтня 2005 року "Про заходи щодо утвердження гарантій та підвищення ефективності захисту права власності в Україні"

  16. Указ Президента України від 10.04.2006 №300/2006 “Про план першочергових заходів у сфері інвестиційної діяльності”

  • Кабінет Міністрів України

  17. Розпорядження Кабінету Міністрів України від 07.03.2006 №131-р «Про затвердження плану заходів з реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку України на 2006 - 2010 роки»

  18. Розпорядження Кабінету Міністрів України від 08.11.2007 №976-р «Про схвалення Концепції Державної цільової економічної програми модернізації ринків капіталу в Україні»

  19. Розпорядження Кабінету Міністрів України від 25.03.2009 №316-р «Про схвалення Концепції розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів України на 2009-2013 роки»

  • Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

  20. Принципи корпоративного управління, затверджені рішенням ДКЦПФР від 11.12.2003 №571

  21. Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджені рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 №345

  22. Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затверджений рішенням ДКЦПФР від 23.06.2006 №432

  23. Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 №2272

  24. Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затверджене рішенням ДКЦПФР від 27.12.2007 №2381

  25. Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери, затверджений рішенням ДКЦПФР від 17.03.2009 №285

  • Фондові біржі

  26. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, затверджені рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 №347

  27. Положення про функціонування фондових бірж, затверджене рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 №1542

  28. Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затверджене рішенням ДКЦПФР від 11.06.2002 №212

  • Депозитарії та зберігачі цінних паперів

  29. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджені рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 №349

  30. Положення про депозитарну діяльність, затверджене рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 №999

  31. Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів, затверджене рішенням КЦПФР від 17.10.2006 №1001

  32. Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням ДКЦПФР від 31.08.2004 №371

  33. Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням ДКЦПФР від 17.01.2006 №4

  • Реєстратори

  34. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджені рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 №348

  35. Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджене рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 №1000

  36. Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням ДКЦПФР від 24.06.2003 №290

  • Торговці цінними паперами (брокери / дилери)

  37. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджені рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 №346

  38. Правила (умови) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджені рішенням ДКЦПФР від 12.12.2006 №1449

  39. Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затверджене рішенням ДКЦПФР від 08.06.2004 №279

  • Інститути спільного інвестування

  40. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджені рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 №341

  41. Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затверджене рішенням ДКЦПФР від 02.11.2006 №1227

  42. Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затверджене рішенням ДКЦПФР від 01.08.2002 №216

  43. Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затверджене рішенням ДКЦПФР від 04.10.2005 №520

  44. Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затверджене рішенням ДКЦПФР від 11.01.2002 №12

  45. Положення про склад і розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування, затверджене рішенням ДКЦПФР від 02.07.2002 №196

  46. Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затверджене рішенням ДКЦПФР від 02.07.2002 №201

  • Проекти

  47. Проект Закону України "Про систему депозитарного обліку цінних паперів". Зареєстровано у Верховній Раді України 08.11.2011 р., №9428

  48. Проект Закону України "Про похідні (деривативи)". Зареєстровано у Верховній Раді України 30.05.2011 р., №8576

  49. Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери". Зареєстровано у Верховній Раді України 02.11.2011 р., №8120-д

  50. Проект Указу Президента України "Про схвалення Програми розвитку фондового ринку на 2011-2015 роки", схвалений ДКЦПФР 09.11.2010 р.

Аналітичні матеріали

• Розвиток фондового ринку і небанківських фінансових інститутів в Україні: Ключові перешкоди і пріоритетні напрями подальшого реформування
  Офіційна позиція Світового банку і Місії USAID. 10-й Міжнародний форум учасників ринку капіталу; Алушта, Крим; Вересень 21, 2007
• Правочини та практика з уникнення статусу публічного акціонерного товариства
  Роберт Д. Страхота, Старший спеціаліст з питань ринків капіталу, Проект USAID "Розвиток ринків капіталу"; Квітень 2010
• Аналіз та рекомендації стосовно ініціатив щодо переведення цінних паперів у електронну форму існування згідно законів України "Про акціонерні товариства" та "Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"
  Роберт Д. Страхота, Старший спеціаліст з питань ринків капіталу, Проект USAID "Розвиток ринків капіталу"; Липень 2010
• Розвиток системи пруденційного нагляду на основі врахування ризиків ринків капіталу в Україні
  Доктор Уна Макдоналд (CBE), Проект USAID "Розвиток ринків капіталу"; Січень 2008
• Оцінка підготовленості України до запровадження єдиного регуляторного органу
  Доктор Уна Макдоналд (CBE), Проект USAID "Розвиток ринків капіталу"; Липень 2006
• Перспективи нагляду на основі оцінки ризиків
  Доктор Уна Макдоналд (CBE), Проект USAID "Розвиток ринків капіталу"; Липень 2006